从券商处获悉，近日，上交所向会员券商下发了《关于2023年第二季度会员管理的通知》。
从自律监管工作总体情况看，2023年第二季度，上交所对会员及其从业人员采取各类自律监管措施共计60次。其中，监管工作函、谈话提醒等日常监管措施44项，口头警告9项，书面警告7项。
从业务领域来看，债券业务被处罚数量最多，违规行为主要涉及对其他中介机构会员意见核实不充分、发行人未提前报告未按时披露年报等。
其次，上市保荐业务。违规行为涉及保荐代表人未对发行人的收入确认政策、分配收入、内部控制和资金流向进行检查，以及保荐机构内部控制存在薄弱环节。
此外，承销业务问题主要包括主承销商业务操作失误、相关公告披露不规范、超额配售选择权行使相关违规等。在交易行为管理方面，由于会员股票期权做市商账户报价不规范、监控期内重点监控账户投资者交易行为异常等原因，持续督导方面，会员相关责任人员未督促发行人规范使用募集资金，未对募集资金进行现场核查，核查意见及持续督导跟踪报告披露不准确，对关联方及关联交易的现场核查不到位。其他方面，由于会员证券交易系统登录异常、两家公司数据报送延迟、不具备资质的分析师发布研究报告等原因。l
在此次通报中，上交所主要通报了4起典型案例，涉及海通证券、中信证券、民生证券、东方财富证券。
上交所指出，海通证券履职不到位，内部质量控制存在薄弱环节。海通证券在科技创新板IPO项目保荐工作中，选择性遗漏回答重要审核问题，未对发行人的收入确认、存货、采购成本、资金流向和R&D费用进行核查，未识别项目风险，未落实质量控制和核心意见，未对项目论文的受理和备案进行管理，未现场核实质量控制部门的有效性。
上交所强调，此外，海通证券保荐的3个IPO项目在收到上交所《保荐业务现场监管通知书》后均撤回保荐，一定程度上反映出对发行人经营状况及其面临的风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。
此外，中信证券保荐代表人未勤勉履行持续督导职责。上交所称，中信证券未能对关联方及关联交易进行现场检查，未能保持应有的职业谨慎并进行审慎核查，未能监督发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入和主要客户异常变化核实不充分，未采取核实程序不充分。
民生证券债券承销和委托管理也因未履行职责被点名。上交所指出，民生证券在债券承销和受托管理过程中存在以下问题:一是在债券承销尽职调查中，未充分核实个别债券项目中其他中介机构提供的专业意见，遗漏审计报告中的内容，未要求数据错误。审计机关不按要求补充或者纠正的；个别债券项目尽职调查工作底稿内容不准确，尽职调查材料中引用的部分财务数据有误。二是债券受托管理方面，个别债券项目未能就发行人严重失信情况及时向市场公布临时受托管理事务报告。
东方财富交易系统“宕机”事件被上交所通报。上交所称，东方财富证券系统升级未经过充分论证和测试，导致交易系统两个时间段异常登录，共计76分钟，达到《证券期货行业网络安全事件报告和调查处理办法》规定的中度异常服务能力。上述情况反映出交易及相关系统管理存在内部管理漏洞，安全运行管理制度执行不到位。"